下列人员中,属于期货公司高级管理人员的是( )。
A监事会主席
B独立董事
C董事长
D营业部负责人
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。
A泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B玩忽职守
C徇私舞弊、滥用职权
D收受贿赂
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )
A调整高级管理人员职责分工的
B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C免除董事职务的
D对董事给予处分的
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括( )。
A维护客户的合法利益
B谨慎地在职权范围内行使职权
C维护公司的合法利益
D诚信原则
中国期货业协会对期货市场实行集中统一的监督管理。( )
A对
B错
国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。
A交割仓库
B期货公司
C非期货公司结算会员
D期货交易所
下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中,正确的有( )。
A客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理相关的销户手续
B期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用
C经客户同意,期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用
D有关销户的客户资料档案应当自期货经纪签订之日起至少保存20年
下列单位或个人中,期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。
A中国证监会派出机构的工作人员
B某市商务局
C某高校教授
D证券市场禁止进入者
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付,不得占用其他客户的保证金。
A自有资金
B风险准备金
C交易保证金
D结算相保金
仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。( )
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东,净资产不得低于实收资本的( )。
A15%
B20%
C35%
D50%
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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