申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
A对
B错
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,其申请日前3个会计年度中,应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。
A3000万元
B5000万元
C8000万元
D1亿元
下列关于期货交易结算制度的表述中,错误的是( )。
A期货交易所对全面结算会员期货公司结算后,全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
B全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况,设计结算科目的内容、格式、处理方式等
C全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整
D全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准,客户未报告的,非结算会员依法应当( )。
A向全面结算会员期货公司报告
B通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告
C向期货交易所报告
D责令客户直接向期货交易所报告
制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。
A维护期货市场秩序
B促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
C规范期货从业人员执业行为
D保障期货从业人员执业安全
下列关于会员制期货交易所理事会的表述正确的有( )。
A期货交易所设理事会
B理事会是会员大会的临时机构
C理事会对会员大会负责
D理事会每届任期有固定的年限
发生下列( )情形的,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
A客户委托资产发生权属变更等重大情形,可能影响资产管理业务正常进行的
B发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时
C期货公司与第三方发生债务纠纷时
D委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的,债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下( )账户中的资金或者有价证券
A结算会员自有账户中的资金
B非结算会员向结算会员提交的用于充低保证金的有价证券
C属于结算会员自有的有价证券
D非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
下列关于互联网交易的表述,正确的有( )。
A期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当建立互联网交易风险管理制度
C期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
A真实性
B准确性
C公平性
D完整性
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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