按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,当出现下列哪些情形时,期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务?( )
A调整高级管理人员职责分工的
B董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C免除董事职务的
D对董事给予处分的
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
A真实性
B准确性
C公平性
D完整性
期货公司拟更换董事长、总经理,应当立即书面通知全体董事和监事,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )
A对
B错
申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。( )
股指期货是1982年2月由美国堪萨斯期货交易所率先推出的。( )
有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。
A国务院期货监管管理机构
B国务院商务主管部门
C国务院外汇管理部门
D国务院国有资产监管管理机构
国务院期货监督管理机构的工作人员,应保守国家秘密和有关当事人的( ),不得利用职务便利牟取不正当的利益。
A商业秘密
B个人信息资料
C个人隐私
D交易记录
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员应不少于( )人。
A10
B15
C20
D30
( )等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时,应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。
A会计师事务所
B证券公司
C律师事务所
D资产评估机构
客户需要委托他人办理下达指令,调拨资金等事项的,应当在期货经纪合同中指定委托人及明确其受托权限。( )
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,有如下( )行为的,依法给予行政处分或者纪律处分。
A泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B玩忽职守
C徇私舞弊、滥用职权
D收受贿赂
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