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问题 - 多项选择题

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

A对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任

B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

C累计3次被行业自律组织纪律处分

D负有数额较大的到期未偿还债务

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可能感兴趣的试题

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是( )。

A中国期货保证金监控中心

B中国证监会

C中国期货业协会

D期货交易所

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《期货交易管理条例》除了规范期货交易行为和维护期货市场秩序、防范风险等内容外,也明确规定要加快期货市场对外开放步伐。( )

A对

B错

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根据《期货交易管理条例》规定,所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。( )

A对

B错

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下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是(  )。

A客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B在期货交易所进行期货交易的,应当是客户

C客户的交易指令应当明确、全面

D期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

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客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券充抵保证金,第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议。
根据上述事实,请回答125-126题。

根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是( )。

A国债

B经期货交易所认定的标准仓单

C股票

D公司债券

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期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当(  )办理开户手续,签署开户资料。

A亲自或委托他人

B亲自

C可以委托他人

D委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

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以下关于期货公司独立董事的表述中,正确的有( )。

A最多可以在2家期货公司兼任独立董事

B期货公司免除独立董事职务的,应当自作出决定之日起10日内向公司所在地中国证监会派出机构报告

C应当通过中国证监会认可的资质测试

D应当具有期货从业人员资格

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根据《期货交易管理条例》,如果客户在期货交易中发生违约,正确的处理方式是( )。

A由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权

B期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

C客户保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

D期货公司依法代客户承担违约责任后,取得对该客户的追偿权

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现阶段收取结算担保金的期货交易所是()。

A大连商品交易所

B郑州商品交易所

C上海期货交易所

D中国金融期货交易所

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证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(  ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A介绍业务资格

B证监会的书面授权

C期货业协会的授权文件

D期货经纪业务资格

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