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问题 - 单项选择题

期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

A辞职的

B向期货交易所报告的

C如实履行了报告义务的

D公开声明的

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现阶段收取结算担保金的期货交易所是()。

A大连商品交易所

B郑州商品交易所

C上海期货交易所

D中国金融期货交易所

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证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得(  ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A介绍业务资格

B证监会的书面授权

C期货业协会的授权文件

D期货经纪业务资格

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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

A对期货公司出现违法行为或者重大风险负有责任

B1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

C累计3次被行业自律组织纪律处分

D负有数额较大的到期未偿还债务

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李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利20余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是( )。

A李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息

B李某的行为属于商业受贿行为

C应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

D情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

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期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

A解散

B终止合约

C取消交易品种

D修改交易规则

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申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币(  )万元。

A1000

B3000

C5000

D10000

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为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(  )。

A期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

B期货公司的长期借款

C期货公司的短期借款

D期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款

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交割仓库有《期货交易管理条例》第三十六条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。

A20万元以上100万元以下

B10万元以上50万元以下

C50万元以上500万元以下

D1万元以上10万元以下

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期货公司(  )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A期货公司董事

B期货公司监事

C期货公司董事会

D股东、董事和经理层

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期货公司应当事前了解(  )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A客户的身份

B财务状况

C投资经验

D客户投资喜好

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