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问题 - 多项选择题

期货公司及其从业人员从事资产管理业务,禁止的行为有(  )。

A占用、挪用客户委托资产

B以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易

C接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

D以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益

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可能感兴趣的试题

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是(  )。

A期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

B期货公司的长期借款

C期货公司的短期借款

D期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款

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交割仓库有《期货交易管理条例》第三十六条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。

A20万元以上100万元以下

B10万元以上50万元以下

C50万元以上500万元以下

D1万元以上10万元以下

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期货公司(  )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A期货公司董事

B期货公司监事

C期货公司董事会

D股东、董事和经理层

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期货公司应当事前了解(  )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A客户的身份

B财务状况

C投资经验

D客户投资喜好

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期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免于行政处罚。

A辞职的

B向期货交易所报告的

C如实履行了报告义务的

D公开声明的

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元。(  )

A对

B错

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是(  )。

A月度风险监管报表

B日风险监管报表

C周风险监管报表

D年度风险监管报表

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中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理(  )。

A客户申请各期货交易所交易编码

B修改与交易编码相关的客户资料

C客户注销各期货交易所交易编码

D客户在各期货交易所的席位申请

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董事会选聘首席风险官,应当将(  )作为主要判断标准。

A是否熟悉期货法律法规

B是否诚信守法

C是否具备胜任能力

D是否符合规定的任职条件

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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(  )。

A按规定履行信息披露义务

B向股东承诺共担风险

C向股东作获利保证

D将开户资料提交期货公司

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