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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长?总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格?连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。
答案解析
某期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。期货公司应当持续符合下列风险监管指标标准( )。
答案解析
期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准()。
答案解析
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。
答案解析
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
答案解析
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。
答案解析
证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。
答案解析
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。
答案解析
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因。
答案解析
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。
答案解析
中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
答案解析
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
答案解析
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
答案解析
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。
答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
答案解析
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
答案解析
关于风险监管报表的编制和披露,下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是()。
答案解析
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
答案解析
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