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问题 - 单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长?总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格?连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。

A 5

B 4

C 3

D 23

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中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A投资者经济实力

B股指期货产品认知能力

C投资经历

D家庭背景

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中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A 7个

B 10个

C 15个

D 20个

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某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)

A9630

B7290

C8530

D9150

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下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。

A 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保

C 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B代期货公司收取期货保证金

C代理客户进行期货交易

D期货行情信息、交易设施

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中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

A监督检查

B核查验证

C行政监管

D自律管理

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。

A中国期货业协会

B中国人民银行

C中国证监会

D中国证券业协会

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。

A可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

D可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

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期货公司持有的金融资产,按照()情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

A分类

B可回收性

C账龄

D流动性

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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A15日

B20日

C1个月

D3个月

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