期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长?总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格?连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。
A 5
B 4
C 3
D 23
中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A投资者经济实力
B股指期货产品认知能力
C投资经历
D家庭背景
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A 7个
B 10个
C 15个
D 20个
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
A9630
B7290
C8530
D9150
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。
A 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B代期货公司收取期货保证金
C代理客户进行期货交易
D期货行情信息、交易设施
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A监督检查
B核查验证
C行政监管
D自律管理
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向()提交申请材料。
A中国期货业协会
B中国人民银行
C中国证监会
D中国证券业协会
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。
A可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
B可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
C可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
D可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
期货公司持有的金融资产,按照()情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A分类
B可回收性
C账龄
D流动性
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
A15日
B20日
C1个月
D3个月
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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