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问题 - 单项选择题

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A 7个

B 10个

C 15个

D 20个

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可能感兴趣的试题

某期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。期货公司应当持续符合下列风险监管指标标准( )。

A净资本不得低于人民币1500万元

B净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%

C净资本与净资产的比例不得低于40%

D负债与净资产的比例不得高于150%

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期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准()。

A净资本不得低于人民币3000万元

B净资本与净资产的比例不得低于40%

C流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D负债与净资产的比例不得高于150%

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》,在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。

A 负债调整值

B 客户未足额追加的保证金

C 资产调整值

D 客户权益

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()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A中国证监会

B中国期货业协会

C保证金监控中心

D中国金融期货交易所

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。

A 划转期货保证金

B 代理客户从事期货交易

C 收付期货保证金

D 存取期货保证金

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证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。

A本公司控股的期货公司

B本公司全资拥有的期货公司

C由同一机构控制的期货公司

D由同一机构参股的期货公司

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期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

A资产减值准备

B风险准备金

C净资产减值损失

D:资产折旧

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按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因。

A10%

B15%

C20%

D25%

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A 投资咨询业务资格

B 结算业务资格

C 代理交易资格

D 介绍业务资格

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中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A投资者经济实力

B股指期货产品认知能力

C投资经历

D家庭背景

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