期货公司风险监管指标包括()。
A净资本
B净资本与净资产的比例
C负债与净资产的比例
D最低限额的结算准备金
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。
A期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是()。
A中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。
A中国证监会及其派出机构
B中国期货业协会
C中国金融期货交易所
D中国期货保证金监控中心公司
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D接受客户委托代为从事期货交易
技术分析法的市场假设是()。
A市场行为反映和包容一切
B价格呈趋势变动
C历史会重演
D市场是理性的
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A 批改
B 审阅
C 咨询
D 管理
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A中国期货业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D国务院期货监督管理机构
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所?中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A 行业管理
B 监督管理
C 自律管理
D 交易管理
期货公司借人次级债务的,可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。
A净资产
B净资本
C负债
D流动负债
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。
A 2011年5月1日
B 2011年11月1日
C 2012年1月1日
D 2012年5月1日
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