期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A 批改
B 审阅
C 咨询
D 管理
对投资者持续开展风险教育的有()。
A中国金融期货交易所
B期货公司
C证券公司
D中国证监会
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A 中国期货业协会
B 中国证监会
C 中国期货保证金监控中心公司
D 商务部
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。
B 中金所
C 中国证监会
D 期货公司
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
A 内部控制和风险管理
B 财务内部控制
C 交易程序控制
D 财务风险管理
期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
A中国期货业协会
B中国金融期货交易所
C中国金融协会
下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。
A期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户
B期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
C期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险
D期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是()。
A中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。
A中国证监会及其派出机构
B中国期货业协会
C中国金融期货交易所
D中国期货保证金监控中心公司
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。
A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D接受客户委托代为从事期货交易
技术分析法的市场假设是()。
A市场行为反映和包容一切
B价格呈趋势变动
C历史会重演
D市场是理性的
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