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问题 - 多项选择题

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是()。

A中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

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可能感兴趣的试题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好_这主要表现在()。

A对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报

C从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通

D从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。

A期货公司高级管理人员

B期货公司从业人员

C期货公司董事的配偶

D期货公司监事的子女

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从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当()。

A 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

B 向投资者充分揭示金融期货交易风险

C 进行相关知识测试和风险评估

D 做好开户入金指导

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中国金融期货交易所应当从投资者的( )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

A 经济实力

B 金融期货产品认知能力

C 投资经历

D 风险预测能力

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对投资者持续开展风险教育的有()。

A中国金融期货交易所

B期货公司

C证券公司

D中国证监会

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中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。

A 中国期货业协会

B 中国证监会

C 中国期货保证金监控中心公司

D 商务部

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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。

A 中国期货业协会

B 中金所

C 中国证监会

D 期货公司

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法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

A 内部控制和风险管理

B 财务内部控制

C 交易程序控制

D 财务风险管理

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期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A中国期货业协会

B中国金融期货交易所

C中国金融协会

D中国证监会

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下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中,不正确的是()。

A期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

B期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

C期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范经营风险

D期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面形式保存客户相关信息

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