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问题 - 多项选择题

期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

A了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D向投资者做出获利的承诺或保证

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可能感兴趣的试题

会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者( )制度。

A 一致性

B 适当性

C 谨慎性

D 广泛性

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期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A投诉管理

B客户意见调查和投诉管理

C了解客户和分类管理

D风险教育和风险提示

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以下利率期货合约中,采取指数式报价方法的有()。

ACME3个月期国债

BCME3个月期欧洲美元

CCBOT5年期国债

DCBOT10年期国债

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短期国库券期货属于()。

A外汇期货

B股指期货

C利率期货

D商品期货

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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。

A 从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B 从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人

C 从业人员应自觉抵制商业贿赂

D 从业人员不得以个人名义参与期货交易

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期货从业人员在执业过程中应当( )。

A 如实向投资者告知期货投资风险

B 以个人名义接受投资者委托

C 确保股东利益最大化

D 如实向投资者申明其所具有的执业能力

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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。

A 公正

B 公开

C 效率

D 公平

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期货从业人员应当避免与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当( )。

A 确保公司利益不受损害

B 确保投资者的损失得到相应的补偿

C 确保减少投资者损失

D 确保投资者的利益得到公平的对待

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从业人员拒绝协会调查或检查,且情节严重的,协会将()。

A 给予训诫

B 公开谴责

C 暂停其从业资格6个月至12个月

D 撤销其从业资格并在3年内拒绝受理从业资格申请

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A中国证监会

B所在期货经营机构

C所在地中国证监会派出机构

D中国期货业协会

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