问题 - 多项选择题

期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A 中金所

B 中期协

C 证券交易所

D 工商局

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根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所?中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。

A 行业管理

B 监督管理

C 自律管理

D 交易管理

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期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。

A净资产

B净资本

C负债

D流动负债

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《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。

A 2011年5月1日

B 2011年11月1日

C 2012年1月1日

D 2012年5月1日

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期货公司风险监管指标包括（）。

A净资本

B净资本与净资产的比例

C负债与净资产的比例

D最低限额的结算准备金

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期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )?相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

A 本公司的研究报告

B 其他公司的研究报告

C 合法取得的研究报告

D 一切研究报告

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的
，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。

A 对公司的影响

B 解决问题的具体措施

C 原因

D 解决问题的期限

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下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是()。

A申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元

B申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元

C申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元

D申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

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期货公司应当采取有效措施，防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A 公司内部其他人员

B 公司审计人员

C 研究分析人员

D 投资公司分析人员

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()是指上一期的期末结存量，它是构成本期供给量的重要部分。

A期初库存量

B当期库存量

C当期进口量

D期末库存量

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期货公司可以通过()措施来落实投资者适当性制度。

A制定投资者适当性标准的实施方案

B执行客户开发管理制度

C执行开户审核工作制度

D完善业务流程与内部分工

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期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

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