期货公司应当采取有效措施,防止( )利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
A 公司内部其他人员
B 公司审计人员
C 研究分析人员
D 投资公司分析人员
技术分析法的市场假设是()。
A市场行为反映和包容一切
B价格呈趋势变动
C历史会重演
D市场是理性的
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的( )及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
A 批改
B 审阅
C 咨询
D 管理
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A中国期货业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D国务院期货监督管理机构
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所?中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。
A 行业管理
B 监督管理
C 自律管理
D 交易管理
期货公司借人次级债务的,可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入()。
A净资产
B净资本
C负债
D流动负债
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自( )起施行。
A 2011年5月1日
B 2011年11月1日
C 2012年1月1日
D 2012年5月1日
期货公司风险监管指标包括()。
A净资本
B净资本与净资产的比例
C负债与净资产的比例
D最低限额的结算准备金
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以( )?相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A 本公司的研究报告
B 其他公司的研究报告
C 合法取得的研究报告
D 一切研究报告
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。
A 对公司的影响
B 解决问题的具体措施
C 原因
D 解决问题的期限
下列关于期货公司注册资本条件的说法中,正确的是()。
A申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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