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问题 - 单项选择题

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。

A监督检查

B核查验证

C行政监管

D自律管理

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可能感兴趣的试题

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。

A 划转期货保证金

B 代理客户从事期货交易

C 收付期货保证金

D 存取期货保证金

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证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。

A本公司控股的期货公司

B本公司全资拥有的期货公司

C由同一机构控制的期货公司

D由同一机构参股的期货公司

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期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。

A资产减值准备

B风险准备金

C净资产减值损失

D:资产折旧

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按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因。

A10%

B15%

C20%

D25%

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证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。

A 投资咨询业务资格

B 结算业务资格

C 代理交易资格

D 介绍业务资格

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中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A投资者经济实力

B股指期货产品认知能力

C投资经历

D家庭背景

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中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A 7个

B 10个

C 15个

D 20个

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某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)

A9630

B7290

C8530

D9150

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下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。

A 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保

C 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。

A通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

B代期货公司收取期货保证金

C代理客户进行期货交易

D期货行情信息、交易设施

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