根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B代期货公司收取期货保证金
C代理客户进行期货交易
D期货行情信息、交易设施
()应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A中国证监会
B中国期货业协会
C保证金监控中心
D中国金融期货交易所
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。
A 划转期货保证金
B 代理客户从事期货交易
C 收付期货保证金
D 存取期货保证金
证券公司可以接受以下()的委托从事中间介绍业务。
A本公司控股的期货公司
B本公司全资拥有的期货公司
C由同一机构控制的期货公司
D由同一机构参股的期货公司
期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。
A资产减值准备
B风险准备金
C净资产减值损失
D:资产折旧
按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因。
A10%
B15%
C20%
D25%
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得( )。
A 投资咨询业务资格
B 结算业务资格
C 代理交易资格
D 介绍业务资格
中国金融期货交易所应当从()等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
A投资者经济实力
B股指期货产品认知能力
C投资经历
D家庭背景
中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A 7个
B 10个
C 15个
D 20个
某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币9500万元,资产调整值为人民币350万元,负债调整值为人民币480万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。该期货公司的净资本是人民币()万元。(计算参考公式:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项)
A9630
B7290
C8530
D9150
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有( )。
A 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
B 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保
C 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D 期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
¥39.8
¥49.8
¥99.8
订单号: 支付后,系统自动为您完成注册 遇到问题请联系在线客服
恭喜您 ! 购买会员成功
账 号
密 码
绑定手机 保存账号
温馨提示:请截图保存您的账户信息,以方便日后登录使用。