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根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司为客户开立期货账户时,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料( )。
答案解析
期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有( )。
答案解析
从事期货交易活动,应当遵循的原则有( )。
答案解析
下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有( )。
答案解析
证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
答案解析
根据《期货交易管理条例》,下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有( )。
答案解析
根据《期货交易所管理办法》,期货交易中的相关款项,必须以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。
答案解析
会员或者客户违规对市场产生重大影响时,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有( )。
答案解析
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的是( )。
答案解析
下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的是( )。
答案解析
实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 ( )
答案解析
对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
答案解析
根据下列选项,回答题。 2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
答案解析
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
答案解析
刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
答案解析
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
答案解析
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )
答案解析
伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )
答案解析
证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 ( )
答案解析
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。 ( )
答案解析
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