证券公司介绍其( )开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A: 负责证券业务的高管人员
B: 独立董事
C: 实际控制人
D: 控股股东
期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )
A对
B错
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 ( )
持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。 ( )
实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 ( )
对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
A: 期货公司在股东会上予以报告
B: 期货公司口头通知控股股东
C: 期货公司通知全体董事,由董事通知股东
D: 期货公司书面通知全体股东或进行公告
根据下列选项,回答题。 2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。
A: 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
B: 期货公司应当立即向监管机构报告
C: 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
D: 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )
A: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B: 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C: 在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D: 接受单一客户的起始委托资产为80万元
刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
A: 暂停从业资格
B: 公开谴责
C: 训诫
D: 罚款
从事期货交易活动,应当遵循的原则有( )。
A 诚实信用原则
B 公正原则
C 公平原则
D 公开原则
下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,正确的有( )。
A: 会员大会由理事会召集
B: 会员大会由理事长主持
C: 召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员
D: 临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议
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