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问题 - 判断题

期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )

A对

B错

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A: 分级管理

B: 分类管理

C: 分层管理

D: 分步管理

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A: 80%

B: 70%

C: 60%

D: 50%

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。

A: 流动资本

B: 净资本

C: 固定资本

D: 可变现资本

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期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

A 10日

B 15日

C 20日

D 30日

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 国务院期货监督管理机构

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期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )

A对

B错

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伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )

A对

B错

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证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 ( )

A对

B错

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根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。 ( )

A对

B错

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期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 ( )

A对

B错

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