下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。
A 国家机关
B 国务院期货监督管理机构
C 期货业协会的工作人员
D 作为期货交易所会员的某企业法人
下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )。
A: 召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B: 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C: 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D: 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
在我国,任何单位或者个人不得违规使用( )用于进行期货交易。
A 信贷资金
B 财政资金
C 自有资金
D 银行资金
会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的(),妥善处理纠纷。
A: 方法
B: 程序
C: 途径
D: 时间
《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括( )。
A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有( )。
A:公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B: 拟更换董事长、总经理
C: 风险监管指标不符合规定标准
D: 客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营
期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。
A: 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C: 以个人名义收取服务报酬
D: 泄露客户商业秘密
根据《期货从业人员管理办法》的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )。
A: 具有高中以上文化程度
B: 年满18周岁
C: 具有完全民事行为能力
D: 有履行职责所必需的时间和精力
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )
A: 在任首席风险官期间向监事会负责
B: 李平在期货公司兼任合规部主任
C: 李平在期货公司兼任财务负责人
D:期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职,下列情况符合申请资格的有( )。
A: 甲是大专学历,从事期货业务15年
B: 乙是本科学历,在银行工作了2年
C: 丙是研究生学历,刚毕业
D: 丁取得法学学士学位,从事律师工作6年
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