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问题 - 多项选择题

期货交易所、非期货公司结算会员( ),对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。

A 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

B 限制会员实物交割总量的

C 违反规定收取手续费的

D 任用不具备资格的期货从业人员的

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可能感兴趣的试题

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。( )

A对

B错

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。 ( )

A对

B错

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期货公司无故拖延或者拒不审计的,中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。 ( )

A对

B错

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期货公司根据股东的要求,可以向股东作出最低收益、分红的承诺。 ( )

A对

B错

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关于胃溃疡的上腹痛,最符合其特点的描述是

A劳累、天气骤变往往诱发

B与进粗糙、刺激饮食有关

C性质多样,可胀痛亦可为灼痛

D呈进食——疼痛——缓解的发病过程

E呈反复发作慢性过程

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2013年9月16日,持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。

A: 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

B: A集团应当在规定的时间内通知期货公司

C: 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D: A集团持有的期货公司股权不得质押

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期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A: 监事会主席

B: 经理层人员

C: 董事长

D: 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

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客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。

A: 电话

B: 书面

C: 计算机

D: 互联网

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申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。

A: 具有从事期货业务3年以上经验

B: 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C: 通过中国证监会认可的资质测试

D: 担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

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下列选项中,应当认定期货经纪合同无效的是( )。

A 违反法律、法规禁止性规定

B 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D 不以真实身份从事期货交易的

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