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问题 - 判断题

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )

A对

B错

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可能感兴趣的试题

期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。

A: 中国证监会

B: 期货交易所

C: 中国期货业协会

D: 国家工商总局

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依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

A: 期货交易所

B: 中国证监会及其派出机构

C: 中国期货业协会

D: 中国银监会

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期货公司变更住所,应当向( )提交规定的申请材料。

A: 迁出地期货交易所

B: 迁出地工商行政管理机构

C: 拟迁入地期货交易所

D: 拟迁入地中国证监会派出机构

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持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在( )内通知期货公司。

A: 3个工作日

B: 7个工作日

C: 10个工作日

D: 15个工作日

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甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转账提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

A: 走私罪(共犯)

B: 洗钱罪

C: 逃汇罪

D: 单位受贿罪

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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A: 分级管理

B: 分类管理

C: 分层管理

D: 分步管理

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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的( )。

A: 80%

B: 70%

C: 60%

D: 50%

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根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指( )。

A: 流动资本

B: 净资本

C: 固定资本

D: 可变现资本

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期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

A 10日

B 15日

C 20日

D 30日

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A: 中国期货业协会

B: 中国证监会

C: 期货交易所

D: 国务院期货监督管理机构

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