对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。
A: 期货公司在股东会上予以报告
B: 期货公司口头通知控股股东
C: 期货公司通知全体董事,由董事通知股东
D: 期货公司书面通知全体股东或进行公告
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照( )规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 期货交易所
D: 国务院期货监督管理机构
期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 ( )
A对
B错
伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )
证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 ( )
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。 ( )
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 ( )
期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 ( )
持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。 ( )
实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 ( )
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