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问题 - 多项选择题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )

A: 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

B: 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务

C: 在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

D: 接受单一客户的起始委托资产为80万元

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可能感兴趣的试题

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )

A对

B错

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证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 ( )

A对

B错

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根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定,任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券、期货市场罪。 ( )

A对

B错

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期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 ( )

A对

B错

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期货公司被撤销所有期货业务许可的,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。 ( )

A对

B错

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。 ( )

A对

B错

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持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的,应当在10日内通知期货公司。 ( )

A对

B错

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实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 ( )

A对

B错

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对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是( )。

A: 期货公司在股东会上予以报告

B: 期货公司口头通知控股股东

C: 期货公司通知全体董事,由董事通知股东

D: 期货公司书面通知全体股东或进行公告

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根据下列选项,回答题。 2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。

A: 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

B: 期货公司应当立即向监管机构报告

C: 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

D: 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

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