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问题 - 多项选择题

下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有()。

A利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资

B保守客户信息

C授权他人代为履行职责

D对期货公司经营管理中的重大风险隐患拖延报告

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可能感兴趣的试题

期货公司原股东如转让公司股权给另一企业,以下说法正确的是()

A转让股权超过5%,应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准

B转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D转让股权行为应当通知全体股东

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某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于()违规行为。

A隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令

B违背客户,故意损害客户利益

C未将客户交易指令下达到期货交易所

D向客户提供虚假成交回报

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无机盐对细菌生长代谢的作用不包括

A构成菌体成分

B调节菌体内外渗透压

C细菌代谢所需能量的主要来源

D促进酶的活性

E某些元素与细菌的生长、繁殖及致病作用密切相关

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小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是( )。

A 公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道

B 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

C公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

D 公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

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依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合()。

A拟变更的股权不存在被查封的情形

B期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

C期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D拟变更的股权不存在被冻结的情形

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期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A 6个月

B 12个月

C 1年

D 3年

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期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配?发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈( )。

A期货监控中心

B客户

C交易会员

D期货公司

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某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,公司应当慎重考虑的实质性因素是( )。

A 公司的交易规模

B 公司风险监管指标

C 公司的客户数量

D 公司的发展规划

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期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。

A期货业协会

B中国证监会派出机构

C董事会

D总经理

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期货交易所向会员收取的保证金属于()所有。

A期货交易所

B期货公司

C该会员

D中国证监会

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