中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册.诚信记录等信息。
A对
B错
有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。()
A任用无从业资格的人员从事期货业务
B在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
D期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A责令改正
B监管谈话
C出具警示函
D行政拘留
期货公司的期货从业人员不得有下列行为()。
A:诱骗客户参与期货交易
B:向客户发送各类投资建议
C:挪用客户的期货保证金
D:中国证监会禁止的其他行为
以下属于期货从业人员的有()。
A:期货公司的清洁工
B:期货公司网络技术人员
C:投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员
D:证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。
A:收付、存取或者划转期货保证金
B:代理客户从事期货交易
C:中国证监会禁止的其他行为
D:将客户介绍给期货公司
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A:协助办理开户手续
C:划转期货保证金
D:代客户收付期货保证金
期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为()。
A:代理客户从事期货交易
B:向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书
C:代理客户开展资产管理业务
D:向客户发送各类投资建议
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。
因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
依照《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员即可在机构中开展期货业务活动。
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