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问题 - 判断题

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。

A对

B错

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可能感兴趣的试题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。

A对

B错

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机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。

A品行端正,具有良好的职业道德

B已被本机构聘用

C最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入出境措施,或者禁入期已经届满

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期货从业人员必须遵守()。

A相关的法律法规

B中国证监会的规定

C中国期货业协会的自律规定

D期货交易所的自律规定

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有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。()

A任用无从业资格的人员从事期货业务

B在办理从业资格申请过程中弄虚作假

C在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合

D期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告

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期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

A责令改正

B监管谈话

C出具警示函

D行政拘留

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期货公司的期货从业人员不得有下列行为()。

A:诱骗客户参与期货交易

B:向客户发送各类投资建议

C:挪用客户的期货保证金

D:中国证监会禁止的其他行为

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以下属于期货从业人员的有()。

A:期货公司的清洁工

B:期货公司网络技术人员

C:投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

D:证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。

A:收付、存取或者划转期货保证金

B:代理客户从事期货交易

C:中国证监会禁止的其他行为

D:将客户介绍给期货公司

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证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。

A:协助办理开户手续

B:代理客户从事期货交易

C:划转期货保证金

D:代客户收付期货保证金

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期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为()。

A:代理客户从事期货交易

B:向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书

C:代理客户开展资产管理业务

D:向客户发送各类投资建议

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