证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。
A:协助办理开户手续
B:代理客户从事期货交易
C:划转期货保证金
D:代客户收付期货保证金
根据《期货从业人员管理办法》,下列属于期货从业人员执业行为规范的有()。
A诚实守信、恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
B保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
C坚持客户一切利益优先的原则
D向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得做出不当承诺或者保证
对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取()。
A责令改正
B给予警告
C单处或者并处3万元以下罚款
D在协会网站公示
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。
A对
B错
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列()条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请。
A品行端正,具有良好的职业道德
B已被本机构聘用
C最近5年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
D未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入出境措施,或者禁入期已经届满
期货从业人员必须遵守()。
A相关的法律法规
B中国证监会的规定
C中国期货业协会的自律规定
D期货交易所的自律规定
有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。()
A任用无从业资格的人员从事期货业务
B在办理从业资格申请过程中弄虚作假
C在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合
D期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》时,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
B监管谈话
C出具警示函
D行政拘留
期货公司的期货从业人员不得有下列行为()。
A:诱骗客户参与期货交易
B:向客户发送各类投资建议
C:挪用客户的期货保证金
D:中国证监会禁止的其他行为
以下属于期货从业人员的有()。
A:期货公司的清洁工
B:期货公司网络技术人员
C:投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员
D:证券营业部从事期货中间介绍业务的经纪人
为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()行为。
A:收付、存取或者划转期货保证金
C:中国证监会禁止的其他行为
D:将客户介绍给期货公司
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