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问题 - 单项选择题

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起已满3年

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以下属于期货公司高级管理人员的有()。

A:副总经理

B:总经理助理

C:财务负责人

D:营业部负责人

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申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。

A:必须取得学士以上学位

B:从事期货业务3年以上经验

C:通过中国证监会认可的资质测试

D:具有期货从业人员资格

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不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。

A:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年

B:因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年

C:因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

D:国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

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申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当()。

A:具有期货从业人员资格

B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C:具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D:具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A:国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

B:因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年

C:因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D:自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

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申请总经理、副总经理的任职资格,应当()。

A:具有期货从业人员资格

B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C:具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

D:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

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期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A7

B10

C15

D30

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽()年。

A半

B1

C2

D3

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期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A中国期货业协会

B中国证监会

C国家外汇管理局

D商务部

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期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。

A1

B2

C3

D5

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