问题 - 多项选择题

以下描述正确的有()。

A:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

B:中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

C:中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D:中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理

查看参考答案

立即搜索

可能感兴趣的试题

下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有（）。

A任职资格申请表

B2名推荐人的书面推荐意见

C身份、学历、学位证明

D资质测试合格证明

查看参考答案

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D累计3次被行业自律组织纪律处分

查看参考答案

下列期货公司人员，需要具备期货从业人员资格的有（）。

A独立董事

B财务负责人

C法人代表

D董事长

查看参考答案

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D有履行职责所必需的时间和精力

查看参考答案

申请财务负责人任职资格的，应当提交（）。

A期货从业人员资格证书

B会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C硕士研究生学位证

D金融分析师证

查看参考答案

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B具有大学专科以上学历

C通过中国证监会认可的资质测试

D有履行职责所必需的时间和精力

查看参考答案

期货公司总经理的职责是（）。

A认真执行董事会决议

B有效执行公司制度

C防范和化解经营风险

D确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

查看参考答案

申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括(）。

A:具有从事期货业务10年以上经验

B:曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C:法律、会计业务8年以上经验

D:在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

查看参考答案

中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A:暗访调查

B:审核材料

C:考察谈话

D:调查从业经历

查看参考答案

申请财务负责人任职资格的，还应当提交()。

A:期货从业人员资格证书

B:学历证书

C:会计师以上职称证明

D:必须是注册会计师资格的证明

查看参考答案

以下描述正确的有()。

选择支付方式

请使用微信扫码支付(元)