问题 - 多项选择题

申请财务负责人任职资格的，还应当提交()。

A:期货从业人员资格证书

B:学历证书

C:会计师以上职称证明

D:必须是注册会计师资格的证明

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期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便谋取其他非法利益的，应当（）。

A没收违法所得，并处3万元以下罚款

B予以警告

C撤销任职资格

D情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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下列属于申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事任职资格所需申请材料的有（）。

A任职资格申请表

B2名推荐人的书面推荐意见

C身份、学历、学位证明

D资质测试合格证明

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下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D累计3次被行业自律组织纪律处分

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下列期货公司人员，需要具备期货从业人员资格的有（）。

A独立董事

B财务负责人

C法人代表

D董事长

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C通过中国证监会认可的资质测试

D有履行职责所必需的时间和精力

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申请财务负责人任职资格的，应当提交（）。

A期货从业人员资格证书

B会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C硕士研究生学位证

D金融分析师证

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申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。

A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验

B具有大学专科以上学历

C通过中国证监会认可的资质测试

D有履行职责所必需的时间和精力

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期货公司总经理的职责是（）。

A认真执行董事会决议

B有效执行公司制度

C防范和化解经营风险

D确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

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申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括(）。

A:具有从事期货业务10年以上经验

B:曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C:法律、会计业务8年以上经验

D:在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A:暗访调查

B:审核材料

C:考察谈话

D:调查从业经历

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申请财务负责人任职资格的，还应当提交()。

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