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问题 - 多项选择题

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。有以下()情形的,不受前款规定所限。

A期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长,或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

C在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

D在同一期货公司内,营业部负责人改任期货公司总经理

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可能感兴趣的试题

期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

A3

B5

C10

D15

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中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A国务院

B中国人民银行

C中国证监会

D中国证劵业协会

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根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起()个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

A5

B7

C10

D15

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根据《期货从业人员管理办法》,指导和监督中国期货业协会对期货从业人员自律管理活动的是()。

A国务院

B中国证监会

C中国证劵业协会

D中国人民银行

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依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A中国期货业协会

B中国证监会及其派出机构

C国家外汇管理局

D商务部

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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。

A向其所在机构

B向中国证监会及其派出机构

C直接向协会

D事先通过其所在机构向协会

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()应取得期货从业人员资格。

A保证金存管监控机构的工作人员

B中国期货业协会工作人员

C中国证监会工作人员

D期货交易所非期货结算会员中从事结算的管理人员和专业人员

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()负责组织从业资格考试。

A中国期货业协会

B中国证监会及其派出机构

C国家外汇管理局

D商务部

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机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。

A品行端正,具有良好的职业道德

B已被本机构聘用

C最近3年内未因非法违规行为被撤销证劵、期货从业资格。

D有三年以上金融业务经验

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期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。

A中国证监会

B检察院

C中国证监会派出机构

D法院

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