申请总经理、副总经理的任职资格,应当()。
A:具有期货从业人员资格
B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C:具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D:担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A:暗访调查
B:审核材料
C:考察谈话
D:调查从业经历
申请财务负责人任职资格的,还应当提交()。
A:期货从业人员资格证书
B:学历证书
C:会计师以上职称证明
D:必须是注册会计师资格的证明
以下描述正确的有()。
A:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
B:中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
C:中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
D:中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
以下人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A:在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B:为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C:在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D:在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。
A:具有高中以上学历
B:从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C:从事法律、会计业务3年以上经验
D:从事经济管理工作5年以上经验
以下属于期货公司高级管理人员的有()。
A:副总经理
B:总经理助理
C:财务负责人
D:营业部负责人
申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A:必须取得学士以上学位
B:从事期货业务3年以上经验
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有期货从业人员资格
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括()。
A:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,自被解除职务之日起未逾5年
B:因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
C:因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
D:国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当()。
D:具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
有()情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A:国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
B:因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年
C:因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
D:自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
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