申请营业部负责人的任职资格,应当具备的条件有()。
A:必须取得学士以上学位
B:从事期货业务3年以上经验
C:通过中国证监会认可的资质测试
D:具有期货从业人员资格
申请财务负责人任职资格的,应当提交()。
A期货从业人员资格证书
B会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C硕士研究生学位证
D金融分析师证
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列()条件。
A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验
B具有大学专科以上学历
C通过中国证监会认可的资质测试
D有履行职责所必需的时间和精力
期货公司总经理的职责是()。
A认真执行董事会决议
B有效执行公司制度
C防范和化解经营风险
D确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科的人员包括()。
A:具有从事期货业务10年以上经验
B:曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C:法律、会计业务8年以上经验
D:在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
中国证监会或者其派出机构通过()等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A:暗访调查
B:审核材料
C:考察谈话
D:调查从业经历
申请财务负责人任职资格的,还应当提交()。
A:期货从业人员资格证书
B:学历证书
C:会计师以上职称证明
D:必须是注册会计师资格的证明
以下描述正确的有()。
A:中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
B:中国证监会派出机构依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
C:中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理
D:中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
以下人员不得担任期货公司独立董事的有()。
A:在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B:为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C:在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D:在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有()。
A:具有高中以上学历
B:从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C:从事法律、会计业务3年以上经验
D:从事经济管理工作5年以上经验
以下属于期货公司高级管理人员的有()。
A:副总经理
B:总经理助理
C:财务负责人
D:营业部负责人
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