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问题 - 多项选择题

申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )。

A具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位

B有履行职责所必需的时间和精力

C通过中国证监会认可的资质测试

D具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

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可能感兴趣的试题

根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )

A人员

B经营场所

C财务

D期货行情信息、交易设施

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期货交易之所以具有发现价格的功能,是因为( )。

A:期货交易所参与期货价格的形成,使期货价格具有权威性

B:期货交易形成的价格具有一定的预期性

C:期货交易公开透明,有助于形成公正的价格

D:参与者众多,有助于公平价格的形成

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客户利用止损指令,既可以有效地锁定利润,又可以将可能的损失降至最低限度,还能以相对较小的风险建立新的头寸。()

A对

B错

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9月份和10月份沪深300股指期货合约的期货指数分别为3550和3600点,若两者的合理价差为25点,则该投资者最适合采取的交易策略是( )。(不考虑交易费用)

A:跨期套利

B:跨品种套利

C:跨市套利

D:以上都不对

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为了保证期货交易的顺利进行,许多期货交易所都允许在实物交割时,实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别,即允许使用与标准品有一定等级差别的商品做替代交割品。()

A对

B错

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在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D中国银监会

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在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述正确的有( )。

A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折等证明文件

B投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

C投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

D投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

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营业部负责人不能兼任的职务有( )。

A其他营业部负责人

B财务负责人

C董事

D监事

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为投资者办理金融期货开户手续的主体有( )。

A期货公司

B从事中间介绍业务的证券公司

C证券公司

D中国期货业协会

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下列需要具备期货从业人员资格的有( )。

A期货公司董事长和监事会主席

B期货公司总经理

C财务负责人、营业部负责人

D期货公司法定代表人

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