下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。
A国家机关
B国务院期货监督管理机构
C期货业协会的工作人员
D作为期货交易所会员的某企业法人
合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指( )。
A交割
B定价
C签约
D结算
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立( )。
A结算账户
B交易编码
C资金账号
D统一开户编码
非结算会员应当按照( )的时间和方式查询交易结算报告。
A中国证监会规定
B全面结算会员期货公司规定
C期货交易所规定
D结算协议约定
由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的,期货公司( )。
A应当承担赔偿责任
B不承担责任
C承担主要责任
D承担部分赔偿责任
要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。
A3日
B5日
C10日
D15曰
下列行为中,可以构成非法经营罪的是( )。
A未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C对所经营的商品进行虚假宣传的
D捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )。
A行业管理
B自律管理
C行政管理
D合规管理
在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
A最低比例
B平均值
C最高比例
D无法确定
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当( )。
A报中国证监会备案
B报中国期货业协会备案
C报中国证监会批准
D报中国期货业协会批准
下列关于客户保证金的表述正确的是( ) 。
A期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下,允许客户开仓或者继续持仓,应当认定为透支交易
B审査客户是否透支交易,应当以期货公司规定的保证金比例为标准
C客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的20%
D客户的交易保证金不足,又未能及时追加的,期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失,由期货公司承担
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