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问题 - 多项选择题

公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。

A决定对违规行为的纪律处分

B检查期货交易所财务 ,

C监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D向股东大会会议提出提案

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要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

A3日

B5日

C10日

D15曰

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下列行为中,可以构成非法经营罪的是( )。

A未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的

B未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C对所经营的商品进行虚假宣传的

D捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

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中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )。

A行业管理

B自律管理

C行政管理

D合规管理

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在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。

A最低比例

B平均值

C最高比例

D无法确定

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制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当( )。

A报中国证监会备案

B报中国期货业协会备案

C报中国证监会批准

D报中国期货业协会批准

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下列关于客户保证金的表述正确的是( ) 。

A期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下,允许客户开仓或者继续持仓,应当认定为透支交易

B审査客户是否透支交易,应当以期货公司规定的保证金比例为标准

C客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的20%

D客户的交易保证金不足,又未能及时追加的,期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失,由期货公司承担

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下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。

A国家机关

B国务院期货监督管理机构

C期货业协会的工作人员

D作为期货交易所会员的某企业法人

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期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。

A风险预测制度

B工作要点

C风险管理制度

D操作流程

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期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。

A通报批评

B暂停从事交易所期货业务资格

C公开谴责

D取消从事交易所期货业务资格

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甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金 ,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,甲期货公司的情况符合下列 ( ) 风险监管指标。

A净资本最低限额

B净资本占客户权益总额的比例

C净资本与净资产的比例

D净资本按照营业部数量平均结算额

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