根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )
A人员
B经营场所
C财务
D期货行情信息、交易设施
下列行为中,可以构成非法经营罪的是( )。
A未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C对所经营的商品进行虚假宣传的
D捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行( )。
A行业管理
B自律管理
C行政管理
D合规管理
在计算期货公司净资本时,对于公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
A最低比例
B平均值
C最高比例
D无法确定
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后,应当( )。
A报中国证监会备案
B报中国期货业协会备案
C报中国证监会批准
D报中国期货业协会批准
下列关于客户保证金的表述正确的是( ) 。
A期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下,允许客户开仓或者继续持仓,应当认定为透支交易
B审査客户是否透支交易,应当以期货公司规定的保证金比例为标准
C客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的20%
D客户的交易保证金不足,又未能及时追加的,期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失,由期货公司承担
下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。
A国家机关
B国务院期货监督管理机构
C期货业协会的工作人员
D作为期货交易所会员的某企业法人
期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。
A风险预测制度
B工作要点
C风险管理制度
D操作流程
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。
A通报批评
B暂停从事交易所期货业务资格
C公开谴责
D取消从事交易所期货业务资格
甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金 ,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,甲期货公司的情况符合下列 ( ) 风险监管指标。
A净资本最低限额
B净资本占客户权益总额的比例
C净资本与净资产的比例
D净资本按照营业部数量平均结算额
公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。
A决定对违规行为的纪律处分
B检查期货交易所财务 ,
C监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D向股东大会会议提出提案
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