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问题 - 多项选择题

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述正确的有( )。

A投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折等证明文件

B投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

C投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件

D投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件

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可能感兴趣的试题

期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的( ),提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。

A风险预测制度

B工作要点

C风险管理制度

D操作流程

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期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。

A通报批评

B暂停从事交易所期货业务资格

C公开谴责

D取消从事交易所期货业务资格

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甲期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金 ,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,甲期货公司的情况符合下列 ( ) 风险监管指标。

A净资本最低限额

B净资本占客户权益总额的比例

C净资本与净资产的比例

D净资本按照营业部数量平均结算额

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公司制期货交易所监事会行使的职权有( )。

A决定对违规行为的纪律处分

B检查期货交易所财务 ,

C监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D向股东大会会议提出提案

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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法〃,证券公司与期货公司应当独立经营,对下列哪些内容进行分开隔离( )

A人员

B经营场所

C财务

D期货行情信息、交易设施

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期货交易之所以具有发现价格的功能,是因为( )。

A:期货交易所参与期货价格的形成,使期货价格具有权威性

B:期货交易形成的价格具有一定的预期性

C:期货交易公开透明,有助于形成公正的价格

D:参与者众多,有助于公平价格的形成

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客户利用止损指令,既可以有效地锁定利润,又可以将可能的损失降至最低限度,还能以相对较小的风险建立新的头寸。()

A对

B错

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9月份和10月份沪深300股指期货合约的期货指数分别为3550和3600点,若两者的合理价差为25点,则该投资者最适合采取的交易策略是( )。(不考虑交易费用)

A:跨期套利

B:跨品种套利

C:跨市套利

D:以上都不对

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为了保证期货交易的顺利进行,许多期货交易所都允许在实物交割时,实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别,即允许使用与标准品有一定等级差别的商品做替代交割品。()

A对

B错

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在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括( )。

A中国期货业协会

B中国证监会

C期货交易所

D中国银监会

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