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问题 - 单项选择题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。

A期货业协会

B公司住所地期货交易所

C公司住所地中国证监会派出机构

D公司董事会

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《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。

A 会员统一结算制度

B 会员分级结算制度

C 保证金结算制度

D 每日无负债结算制度

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当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司()。

A应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C开市前禁止非结算会员开仓

D应当收取非结算会员结算担保金

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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。

A交易结算会员

B自己的客户

C非结算会员

D他全面结会员

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全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A保证金标准

B结算流程

C争议处理方式

D违约责任

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期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。

A 5日

B 10日

C 15日

D 30日

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首席风险官存在( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A 滥用职权、干预公司正常经营

B 利用职务便利谋取个人利益

C 不能担任本职工作

D 向监管部门报告公司交易部门的违规行为

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知(),并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A期货公司

B中国期货业协会

C中国证监会

D本人

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设有独立董事的期货公司聘任首席风险官( )。

A不需要独立董事同意即可

B应当经超过1/2的独立董事同意

C应当经超过2/3的独立董事同意

D应当经全体独立董事同意

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期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。

A是否存在非法委托或者超范围委托等情形

B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

C是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

D与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

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首席风险官因正当履行职责而被解聘的,( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

A期货公司董事会

B中国期货业协会

C中国证监会及其派出机构

D期货交易所

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