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问题 - 多项选择题

首席风险官存在( )情形时,期货公司董事会可以免除其职务。

A 滥用职权、干预公司正常经营

B 利用职务便利谋取个人利益

C 不能担任本职工作

D 向监管部门报告公司交易部门的违规行为

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可能感兴趣的试题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指( )。

A可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

B可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

C可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

D可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务

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期货公司持有的金融资产,按照()情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

A分类

B可回收性

C账龄

D流动性

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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。

A15日

B20日

C1个月

D3个月

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期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长?总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格?连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在( )年以上。

A 5

B 4

C 3

D 23

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下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述,正确的有( )。

A建立并执行当日负债结算制度

B根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算,并出具交易结算报告

C对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致

D确保交易结算报告真实、准确和完整

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《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。

A 会员统一结算制度

B 会员分级结算制度

C 保证金结算制度

D 每日无负债结算制度

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当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司()。

A应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓

B有权对该非结算会员的持仓强行平仓

C开市前禁止非结算会员开仓

D应当收取非结算会员结算担保金

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取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。

A交易结算会员

B自己的客户

C非结算会员

D他全面结会员

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全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A保证金标准

B结算流程

C争议处理方式

D违约责任

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期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。

A 5日

B 10日

C 15日

D 30日

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