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问题 - 单项选择题

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处()万元以下罚款。

A3

B5

C10

D15

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可能感兴趣的试题

期货从业人员必须()。

A遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B遵守协会的期货交易所的自律规则

C不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。

A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B代理客户从事期货交易

C中国证监会禁止的其他行为

D为客户提供信息咨询

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期货从业人员自律管理的具体办法,包括()。

A从业资格考试

B从业资格注册和公示

C执业行为准则

D后续职业培训

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中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。

A对

B错

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当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。

A对

B错

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通过从业资格考试的人员,可以取得协会颁发的从业资格考试合格证明。()

A对

B错

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期货公司的期货从业人员不得有()行为。

A:进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B:代理客户从事期货交易

C:挪用客户的期货保证金或者其他资产

D:为客户提供期货相关信息

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未取得从业资格的人员,不得在机构中从事任何工作。()

A对

B错

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机构的相关期货业务许可被注销的,该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。()

A对

B错

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协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。

A刑事

B记律

C民事

D行政

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