首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。
A:遵纪守法
B:恪守诚信
C:严于律己
D:严守秘密
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A合法性
B风险管理状况
C合法合规性
D风险性
期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。
A独立
B有效
C恪实诚信
D勤勉尽责
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()。
A及时向期货公司住所地公安部门报告
B及时向期货公司总经理报告
C立即向期货交易所报告
D立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
A期货公司董事会
B期货公司监事会
C期货交易所
D中国证监会及其派出机构
首席风险官应当按照()要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。
A董事会中国证监会
B中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构
C股东大会监事会
D中国证监会期货公司
首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
A10
B20
C30
D40
下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。
A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B负责期货公司日常经营管理
C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。
A期货公司
B期货公司董事会
C期货公司股东大会
D期货公司监事会
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司()。
A:高级管理人员
B:中级管理人员
C:合规部经理
D:外来督办
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A合法合规性
B违法操作、
C违规操作
D风险操作程序
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