首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A中国期货业协会
B期货公司总经理
C董事会
D公司住所地中国证监会派出机构
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。
A对
B错
《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。()
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度()。
A:人事制度
B:财务制度
C:保证金安全存管制度
D:员工近亲属持仓报告制度
首席风险官享有下列职权()。
A:参加或者列席董事会
B:查阅公司相关文件、档案和资料
C:了解期货公司业务执行情况
D:对合规部经理有任免权
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向()报告。
A银行
B期货公司
C期货交易所
D证监会
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
A:周度工作报告
B:月度工作报告
C:季度工作报告
D:年度工作报告
为了完善期货公司治理机构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。
A《期货交易管理条例》
B《期货公司管理办法》
C《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
D《期货交易所管理办法》
下列关于期货公司首席风险官的说法,正确的有()。
A履行职责应当保持充分的独立性
B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
首席风险官应当保守期货公司的()。
A商业秘密
B客户信息
C商业计划
D股东信息
期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。
A任期
B职责范围
C权利义务
D工作报告的程序和方式
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