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问题 - 单项选择题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司()。

A:高级管理人员

B:中级管理人员

C:合规部经理

D:外来督办

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可能感兴趣的试题

首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A中国期货业协会

B期货公司总经理

C董事会

D公司住所地中国证监会派出机构

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首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况,以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的()等内容。

A风险报告

B对风险的处理意见

C防控风险计划

D尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A合法性

B风险管理状况

C合法合规性

D风险性

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期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官()地履行职责提供必要的条件。

A独立

B有效

C恪实诚信

D勤勉尽责

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首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()。

A及时向期货公司住所地公安部门报告

B及时向期货公司总经理报告

C立即向期货交易所报告

D立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

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()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A期货公司董事会

B期货公司监事会

C期货交易所

D中国证监会及其派出机构

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首席风险官应当按照()要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告()。

A董事会中国证监会

B中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构

C股东大会监事会

D中国证监会期货公司

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首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。

A10

B20

C30

D40

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下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。

A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B负责期货公司日常经营管理

C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

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首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。

A期货公司

B期货公司董事会

C期货公司股东大会

D期货公司监事会

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