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问题 - 多项选择题

期货公司的期货从业人员不得有()行为。

A:进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

B:代理客户从事期货交易

C:挪用客户的期货保证金或者其他资产

D:为客户提供期货相关信息

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只是对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官才应当监督检查与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度等事项()。

A对

B错

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参加从业资格考试的,应当符合()。

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有高中以上文化程度

D中国证监会规定的其他条件

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期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,经董事会同意即可,无须经全体独立董事同意。()

A对

B错

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《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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期货从业人员必须()。

A遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B遵守协会的期货交易所的自律规则

C不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有()行为。

A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B代理客户从事期货交易

C中国证监会禁止的其他行为

D为客户提供信息咨询

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期货从业人员自律管理的具体办法,包括()。

A从业资格考试

B从业资格注册和公示

C执业行为准则

D后续职业培训

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中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。

A对

B错

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当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则。

A对

B错

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通过从业资格考试的人员,可以取得协会颁发的从业资格考试合格证明。()

A对

B错

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