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问题 - 多项选择题

《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。

A期货公司的管理人员和专业人员

B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C期货投资机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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可能感兴趣的试题

下列不属于期货公司首席风险官职责的有()。

A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B负责期货公司日常经营管理

C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

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首席风险官任期届满前,()无正当理由不得免除其职务。

A期货公司

B期货公司董事会

C期货公司股东大会

D期货公司监事会

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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司()。

A:高级管理人员

B:中级管理人员

C:合规部经理

D:外来督办

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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A合法合规性

B违法操作、

C违规操作

D风险操作程序

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首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。

A:遵纪守法

B:恪守诚信

C:严于律己

D:严守秘密

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被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。

A对

B错

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首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请。

A:5

B:10

C:20

D:30

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只是对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官才应当监督检查与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度等事项()。

A对

B错

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参加从业资格考试的,应当符合()。

A年满18周岁

B具有完全民事行为能力

C具有高中以上文化程度

D中国证监会规定的其他条件

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期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,经董事会同意即可,无须经全体独立董事同意。()

A对

B错

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