下列选项中,期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是()。
A:为客户设计套期保值、套利等投资方案
B:研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
C:帮助客户拟定期货交易策略,并代客户进行期货投资交易
D:提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A每日
B每月
C每季
D每周
期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。()
A对
B错
中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A中国期货业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D国务院期货监督管理机构
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。
A客户利益优先
B期货公司利益优先
C国家利益优先
D从业人员利益优先
()按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
B中国证监会及其派出机构
C期货交易所
在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。
A:中国证监会
B:住所地的中国证监会派出机构
C:期货交易所
D:中国期货业协会
下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。
A:具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B:保守客户的商业秘密
C:帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易
D:维护客户合法权益
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:期货公司所在地证监局
D:中国证监会派出机构
下列选项中,不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。
A:咨询服务收费标准
B:业务资格
C:从业人员资格
D:服务内容和投诉方式
¥39.8
¥49.8
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