()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。
A中国期货业协会
B中国证监会
C中国证监会派出机构
D国务院期货监督管理机构
下列业务中,由期货业协会负责的有()。
A:确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式
B:对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理
C:制定期货投资咨询业务相关自律管理办法
D:定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。
A:向中国证监会提出申请并得到书面许可
B:取得期货投资咨询业务资格或从业资格
C:遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权
D:在开展期货信息传播活动前向住所地的中国证监会派出机构备案
下列选项中,期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。
A:保守客户的商业秘密
B:定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析
C:维护客户合法权益
D:以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,或不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循()原则予以处理。
A:公司利益优先
B:客户利益优先
C:大客户优先
D:公平对待
下列有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作,由中国期货业协会负责的有()。
A:资格考试
B:资格认定
C:日常管理
D:制定相关自律管理办法
高层培训宜采用()的培训方式。
A集中的方式
B边实践边学习的方式
C培训的方式
D分散的方式
期货公司提供交易咨询服务时,应当告诉客户明确的行情走势方向,具体的买卖价位,将投资咨询服务落到实处。()
A对
B错
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A每日
B每月
C每季
D每周
期货公司提供研究分析服务时,应当按照客户投资数额的多少,将客户分成大客户、高级客户、普通客户等,并有针对性地分别向其提供个性化服务,同时采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。()
中国证监会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定。()
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